國元證券被出具警示函，涉財務顧問報告存在不實記載
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藍鯨財經(jīng)
利空
藍鯨新聞12月7日訊，近日，安徽證監(jiān)局發(fā)布了一則行政監(jiān)管措施決定書，劍指國元證券股份有限公司、楊少杰、劉民昊。
決定書指出，國元證券股份有限公司作為2025年度安徽富煌鋼構（002743）股份有限公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關聯(lián)交易項目的財務顧問，在接受委托出具財務顧問專業(yè)意見過程中，未對標的公司合肥中科君達視界技術股份有限公司(以下簡稱“中科視界”)收入確認跨期問題保持充分的職業(yè)審慎、未充分核查中科視界與部分經(jīng)銷類客戶的交易實質，導致制作、出具的獨立財務顧問報告存在不實記載。楊少杰、劉民昊作為項目主辦人，對以上違規(guī)行為負有主要責任。
上述情形違反了《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》的相關規(guī)定。
針對以上問題，安徽證監(jiān)局決定對國元證券股份有限公司、楊少杰、劉民昊采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
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